清研观点 | 世界银行新版评估体系BEE“市场竞争”领域透视（下）

世界银行新营商环境评估体系（BEE）以原有DB评价体系为基础，聚焦企业全生命周期的中观和微观环境，囊括从企业开办、运营到破产的10项指标领域，并对每项指标从监管政策质量、公共服务可及度、企业办事便利度三个维度进行综合评估，进一步拓宽了考察视野。

本篇将继续围绕世界银行宜商环境（BEE）评估体系的“市场竞争（Market competition）”领域中的“促进市场竞争的公共服务的充分性”、“促进市场竞争的关键服务的实施效率”两个方面解读“市场竞争”评估内容，并进一步分析该指标和世界银行营商环境（DB）“政府采购”指标的异同，以提供政策参考。

b 促进市场竞争的公共服务的充分性

该指标将通过两种方式衡量促进市场竞争的公共服务：（1）竞争法规执行的体制框架和质量（2）电子采购。

(1) 竞争法规执行的体制框架和质量

拥有一个主管竞争的机构是有效执行竞争法规和在世界范围内营造公平竞争环境的关键。主管竞争的机构必须在明确、独立的框架内运作，及时调查公司的行为，并实施制裁，以遏制反竞争行为。由于侧重于竞争法规执行的体制框架和质量，该指标成为主管竞争机构实际运作的代表。数据将通过专家咨询（合适的情况下，竞争法的法律从业人员和中央竞争管理局的人员将代表专家咨询）的方式收集，并通过案头研究证实。

该指标将反映主管竞争的机构在实践中实施的管理框架，包括其独立性的程度（如是否不通过政府的直接监督）；其授权范围（如是仅保护竞争还是否分配了更多权限）；对其决定提出上诉的可能性（如企业是否可以向专门的独立机构上诉，或非司法机构是否可以推翻管理局的决定）；其资源水平（如预算和人员配备），与其他政府机构（如监管机构）的合作，以及与跨境竞争主管部门的合作。

此外，该指标将通过主管竞争的机构是否公布其决定及其背后的法律和经济理由，衡量竞争法规实施的透明度。主管机构将发布关于反垄断和兼并控制文书的指导或宣传报告，并实施制裁。

(2) 电子采购平台的透明度和交易功能

该指标评估电子采购行为对政府促进市场进入和减少反竞争行为的影响。电子采购之所以重要，是因为它能提高新公司进入市场的效率。例如，电子采购通过环保标志等功能促进公共采购的可持续实践。电子采购透明化降低了大型或信息互通的公司因信息不对称而获得优势的可能性，还可能促进包括中小企业在内的所有类型企业的平等竞争。研究表明，电子采购促进了高质量承包商的进入。该指标细分为两个部分，电子采购系统的透明度特征和交易特征。 

评估所需数据将通过专家咨询收集，专家包括与世界银行采购专家和公共部门人员。数据适用于三大采购商，以验证电子采购是否广泛实施，并通过案头研究得到证实。

c 促进市场竞争的关键服务的实施效率

该指标将评估主管竞争的部门运行和采购实体进行公共服务的效率，这些公共服务对企业进入市场及后续经营有很大影响。主管竞争的部门通过践行竞争规则阻止反竞争行为。评估通过衡量关键的行政程序执行情况，来研究有效实施的法规如何支持市场竞争和公司成长。此外，评估还将通过对代表性企业样本的调查，获取竞争行为的定量数据。

在行政程序上有四个方面：（1）对遵循简化合并的交易程序实施情况；（2）通过招标程序授予公共合同的时间；（3）支付政府承包商的时间；（4）为了评估竞争政策的整体有效性，还将收集企业报告的市场活力和竞争行为信息，以及对竞争政策法规的了解（市场动态与竞争行为）程度。

(1)对简化合并交易程序进行实施审查

评估信息请求流程是否对企业造成负担，提交合并通知、审查合并通知和获得决定的时间，以及主管竞争的部门是否适当使用简化程序。不合适的合并审查程序或者竞争政策执行不力，可能会对经济产生负面影响。执行不力的审查流程也会阻碍公司的发展，因为如果合并成本过高或者合并审查的结果模糊，会阻止公司进行合并。大多数经济体都有审查合并的法规，并提供简化的程序，这些法规的有效实施对维持良好的商业环境至关重要。

(2)授予公共合同时间

评估开标和中标公告之间的时间。在采购市场，授予合同和向承包商付款的漫长过程可能会阻止企业进入，滋生腐败行为。在政府决定参与市场之前，企业会考虑准备投标的成本和投标程序的周期。

(3)支付政府承包商费用的时间

评估政府向承包商支付逾期付款所需的时间对公司造成的负面影响。例如，扰乱市场秩序，推迟支付员工和供应商的款项。这可能会降低企业的流动性，在信贷渠道有限的情况下，延迟付款最终会迫使企业退出市场，给其供应商和客户带来额外的负面影响。

(4)市场动态与竞争行为

提供市场竞争的总体衡量标准。鉴于衡量市场集中度的复杂性，该指标将直接向企业提出有关其市场的某些特征（例如市场退出率）的代表性问题，来评估市场动态和竞争行为；以及他们在不受反竞争行为或政府法规限制的情况下，进行横向和纵向竞争的能力。

有关简化合并控制程序的实施情况和授予合同时间的数据可以分别从竞争法和公共采购从业者那里收集的专家问卷获得。合并和收购是公司生命周期中的少数事件，因此，负责处理这些问题的专业律师比公司本身更适合解决这些问题。因为只有一小部分公司参与了公开招标，则存在一种风险，即对一个经济体私营部门的代表性样本进行公司层面调查，可能无法收集到足够了解公司这一部分的信息。因此，将优先考虑对公共采购专家进行问卷调查。可以设置几种假设条件，如有效实施并购审查的并购交易对象、公开招标、限制性招标、竞标授标时间等。对于支付政府承包商的时间以及市场动态和竞争行为的衡量方面，将考虑企业层面的调查。

3 BEE“促进市场竞争”与DB“政府采购”指标的对比

DB“政府采购”指标只收集数据，不做排名和计算分数，BEE则将其纳入重要的参评指标体系，同时在评价指标、评价视角、数据收集等方面进行充分扩展。

一是评价指标更加细化。两个指标在评价内容方面，BEE市场竞争指标由三个二级指标，八个三级指标构成。DB中“政府采购”仅作为观察指标，没有实际参与考评，其二级指标仅由两个指标构成，并且没有其他三级指标作为支撑。

二是评估视角有所转变。相比DB项目而言，BEE项目从中小企业开展业务便利性的角度转变为从整个私营企业行业发展的角度进行评估，更加聚焦于改善私营部门的竞争情况。

三是数据收集方式更加完善。BEE项目不仅要收集法律法规的信息，还将收集实际执行情况的信息。BEE项目主要使用两种数据收集方式，包括专家咨询和企业调查。专家咨询是指从涉及相关法律、公共服务的专家收集数据。企业调查是指从实际办理业务中具有代表性的企业中收集数据。此外，BEE项目还将使用案头研究和官方数据两种方式来验证数据的准确性。

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